比赛继续！BitMEX高管集体辞职被诉，加密世界再次敲响监管警钟

正文 | 编辑 Joy, Xiaoxiao | 佟制作 | 新闻

BitMEX 的监管动荡仍在发酵。

在 BitMEX 被美国司法部和商品期货交易委员会（CFTC）起诉后，BitMEX 平台的所有者和运营商“100x Group”发布公告进行管理层变动。

在官方公告中，创始人兼 CEO Arthur Hayes 和被捕的联合创始人兼 CTO Samuel Reed 同时卸任了现任职务。另一位联合创始人 Ben Delo 也不再担任该集团的行政职务。与此同时，Greg Dwyer 也将辞去业务发展主管的职务。

同时，前COOVivien Khoo 将担任临时首席执行官。Khoo 于 2019 年 7 月加入 BitMEX，此前曾担任高盛亚太合规部董事总经理。前德意志银行、瑞银和 Tower Research Capital 的 Ben Radclyffe 将担任商业总监，处理客户关系并监督平台的金融产品。

“积极”面对美国铁拳

这样的人事调整也被解读为与美国监管的正面对抗。

其中几人离职是美国司法部 DOJ 10 月 1 日起诉的对象，称他们合谋违反《美国银行保密法》，其中 CTO Samuel Reed 已被捕，另外三人尚未被捕因为他们不在美国。逮捕。离开办公室后，这些诉讼也将成为个人诉讼，同时尽量减少对 BitMEX 的影响。

根据司法部的指控，四名被告在为美国客户提供服务的同时，履行了KYC和反洗钱义务，并为美国制裁国家伊朗的客户提供交易服务。根据 FBI 的一份声明比特币正面新闻，BitMEX 事件的一名被告还贿赂了海外监管机构。此举违反了美国《反海外腐败法》（FCPA），该法明确禁止美国人贿赂海外官员。

根据路透社的分析，如果罪名成立，每项指控最高可判处五年监禁。

除了司法部的刑事诉讼和 CFTC 的民事诉讼外，BitMEX 在未注册的情况下执行期货交易，提供非法期权，未注册为期货佣金交易商，未注册为指定期货市场、未能执行适当的 KYC 规则等。

“BitMEX 在美国开展了大量业务，收到大约 110 亿美元的比特币存款并收取超过 10 亿美元的费用，同时接受来自美国客户的订单和资金，”CFTC 新闻稿称。

CFTC 要求 BitMEX： 交出利润；向客户提供全额赔偿；支付民事罚款；如果违反法律，则撤销与任何客户的“所有合同和协议”。

同一天，BitMEX 的母公司 100x Group 发布公告，谴责美国监管机构的指控。“我们强烈反对美国政府关于这些指控的愚蠢决定，并打算大力捍卫它们。从我们一开始，我们就一直努力遵守适用的美国法律，因为它们被理解并基于当时可用的指导。在原则。”

为了减少用户的顾虑，BitMEX 还宣布比平时增加了新的提现操作。

BitMEX 的创始人 Arthur Hayes 一直对监管持反叛态度。他此前将BitMEX的主体搬到了监管不严的塞舌尔，并吹嘘贿赂塞舌尔当局的成本只是“椰子”，还不如贿赂美国官员。许多。

具有长臂管辖权的长跑

一位熟悉美国数字货币领域监管的人士告诉 PANews，由于涉及的资金数额较大，BitMEX 与司法部和 CFTC 跨部门合作，全面收集证据。美国监管机构只要为美国人服务，或者覆盖美国领土或美国知识产权，甚至使用全球银行系统，就可以行使长臂管辖权。

美国在数字货币领域有很多监管机构，每个监管机构负责监管不同领域，包括美国证券交易委员会SEC（证券、交易所、基金）、美国商品期货委员会CFTC （衍生品、保证金交易）、美国 DOJ（犯罪）、FINRA（经纪人）、FinCEN（洗钱）、OFAC（制裁）、CFPB（消费者））、美国货币监理署 OCC（银行）。

事实上，除了司法部和 CFTC，BitMEX 在去年 1 月也收到了 SEC 的指控：任何交易所在向美国居民提供服务时，都需要通过平台加强监管，及时关闭那些美国交易者。违反美国法规的账户操作。随后，BitMEX 关闭了美国用户的账户，导致当月交易量下降 40%。

此外，CFTC 早在去年 7 月也开始对 BitMEX 进行调查。双方可能已经开始谈判。

万辉在微博上表示，每年的9月30日是CFTC和SEC的年度会计结算日，所以三季度的监管动作通常比较多。例如，去年 EOS 的罚款是在 9 月 30 日支付的。. 该公告是在10月1日发布的，可能是游戏崩盘的结果。也就是说，CFTC 给予 BitMEX 赔偿等条件的截止日期是 9 月 30 日，但 Arthur Hayes 并没有接受。

目前，BitMEX 尚未看到任何和解的意图，BitMEX 可能已经准备好迎接来自美国监管部门的长期长跑。

“受伤”的比特币持续流出

虽然它拥有强大而刚性的骨干和监督，但 BitMEX 也被一些用户抛弃。自起诉以来，比特币不断流出平台，交易量一直在下降。

根据 glassnode 的数据，过去一周，除了 10 月 4 日，BitMEX 上的大部分比特币都在流出，其中 10 月 2 日流出 4.50,000 个比特币，10 月 4 日净流出减少，之后10月6日，净流出再次增加。

不仅如此，比特币合约的交易量也大幅缩水，10 月 8 日的 24 小时交易量较上个月的峰值下跌了约 72%。

在这些指控于 10 月 1 日公开后，比特币下跌了 4%，但在几个小时内就收复了部分损失，交易价格约为 10,580 美元比特币正面新闻，保持在其多周交易区间内。

近年来，许多其他加密货币交易所纷纷效仿BitMEX的模式，推出了杠杆率甚至高达100倍以上的比特币交易工具。一些交易者转向这些杠杆率更高的交易所，导致 BitMEX 在整个比特币衍生品市场的份额下降。

加密货币分析公司 Trade Block 的机构研究主管 John Todaro 表示，这可能会减少一些 BitMEX 客户在指控后损失对市场的影响。两年前，这些指控将是灾难性的，因为 BitMEX 在比特币杠杆交易市场中占有非常高的份额。现在，由于有不少替代交易所，其中有几家一直在执行严格的交易政策，不允许美国客户在平台上交易，所以这次事件的影响并没有想象中那么大。

根据数据网站Skew，10月1日的比特币期货交易数据显示，BitMEX的24小时交易量在交易所中排名第四，仅次于Binance、Currency和OKEX。未平仓合约价值 6. 8 亿美元，落后于 OKEx。

BitMEX 事件可以为那些在合规方面走捷径的海外加密货币交易所敲响警钟，也可以为那些试图取悦美国客户的人提供更大的监管清晰度。

美国监管的商品交易所通常也提供交易杠杆，但芝加哥商品交易所（CME）提供的比特币期货合约只允许三倍杠杆，远低于市场上大多数支持杠杆交易的交易所。

为 DeFi 发展铺路是另一个警钟

DeFi 借贷平台 Compound 的创始人 Robert Leshner 在一封电子邮件中表示，在监管机构打击 BitMEX 期间，DeFi 平台的价值主张变得清晰起来。他称像 BitMEX 这样的中心化交易所是“可以促进洗钱的不透明平台”。相比之下，DeFi 是完全透明的、负责任的、防篡改的和自我托管的。任何人都可以通过 Etherscan 查看 DeFi 交易。在未来几年，监管机构可能会接受 DeFi 的优势。

Curve 创始人 Michael Egorov 对此表示赞同。他表示，警方对 BitMEX 的突袭“并不令人意外”，因为没有 KYC 的中心化交易所是天然的混合器，例如以太坊的 Tornado Cash 或比特币的 Wasabi Wallet。它们使资金来源无法追踪，可用于洗钱。另一方面，考虑到区块链交易的可审计性，去中心化交易所不是混合器。

尽管 DeFi 具有明显的优势，但与中心化交易市场相比，DeFi 市场 110 亿美元的市值相形见绌。

近日，BitMEX 最受欢迎的产品“比特币永续合约”通过去中心化加密货币衍生品交易所 dYdX 进入 DeFi 市场。由 Andreessen horowitz 支持的 dYdX 在今年 5 月推出了比特币永续合约，随后在 8 月推出了以太坊永续合约。

与 BitMEX 一样，dYdX 禁止包括美国在内的多个司法管辖区的用户访问该交易所，称其已遵守其所服务市场的所有适用法规。

此次BitMEX受到打击的原因是缺乏KYC，也是包括Uniswap在内的许多去中心化交易所面临的同样问题，尤其是考虑到最近加密货币交易所KuCoin被黑，随后黑客转移代币转移到 Uniswap 出售。Uniswap 也没有正式的 KYC 或 AML 程序，用户只需下载以太坊钱包并购买一些代币即可使用兑换服务。

但是，DeFi 开发者不应该被 BitMEX 的现状吓倒，相反，他们需要从一开始就建立一条清晰的去中心化治理路径，在构建安全产品的同时平衡监管和去中心化。

正如 Abra 首席执行官 Bill Barhydt 所认为的那样，此举不会对比特币产生影响，但应该为 DeFi 敲响警钟。